当前位置： （一）公司制、合伙制股权投资基金企业和管理企业登记注册后，按照国家关于股权投资企业备案管理的有关要求，通过受托管理企业向省级及省级以上发展改革部门备案。其中：船业投资基金核定为创业投资企业，其设立和备案管理按照《创业投资企业管a理暂行办法》（国家发改委等十部委2005年第39号令）及相关规定执行。产业投资基金企业及管理企业的设立和备案、名称核准、经营范围按照国家有关规定执行。
（二）申请备案。股权投资基金企业申请备案的，应提交以下文件和材料：一是股权投资基金企业备案申请书；二是股权投资企业营业执照复印件；三是股权投资基金资本招股说明书；四是股权投资基金公司章程或者合伙协议；五是所有投资者签署的资本认缴承诺书；六是验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告；七是发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书；八是高级管理人员的简历证明材料；九是律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。委托管理的，应提交受托协议。
受托管理机构申请附带备案的，应提交以下材料：一是受托管理机构的营业执照复印件；二是受托管理机构公司中的章程或者合伙协议；三是受托管理机构股东（合伙人）名单及情况介绍；四是所有高级管理人员的简历证明材料；五是开展股权投资基金管理业务情况及业绩。
高级管理人员是指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员。合伙型企业的普通合伙人为法人或非法人机构的，则该机构的高级经理人员一并视为高级管理人员。
（三）发展改革部门将备案文件抄送同级政府金融、财政和税务等部门。
（完）
